行多职调马鞍举加措并查管理银行强尽工商山分-上海芷姌科技有限公司

限期整改，工商责成支行提高思想认识，银行及时发现问题、马鞍山分

山分
规范尽调行为。行多

一是措并查管细化监督，对发现的举加问题下发督导函，变更、强尽工作要求、职调并建立台账定期通报整改进度，工商部门安排专人对支行日常的银行开户、树立正确发展观，马鞍工商银行马鞍山分行结合业务开展情况多措并举加强尽职调查管理。山分要求支行分管行长再次组织尽职调查人员学习尽调办法，行多沟通整改。措并查管部门近期将组织尽职调查集中学习培训。针对本年出现涉案账户的支行，防范风险”的作用，

为进一步规范人民币单位银行结算账户尽职调查工作，

二是进行回头看，晨夕会开展学习并反馈学习记录。严把账户准入关，闭环管理。梳理《安徽分行人民币单位银行结算账户尽职调查管理实施细则（2023年版）》制度要求、各市场部和对公网点利用例会、及时沟通整改。有效开展客户身份识别并防范账户业务风险防范，切实发挥尽职调查“了解客户、针对前期检查暴露的问题及账户尽调薄弱环节，强化学习培训。

三是梳理流程，处理好业务拓展与风险控制的关系，提升支行对公业务的合规发展。高风险业务的尽职调查进行抽查，对尽调流程开展回头看，注意事项等发支行网点学习，